律師承辦(bàn)公(gōng)司治理(lǐ)業務(wù)指引

第1條    律師承辦(bàn)相關公(gōng)司治理(lǐ)業務(wù)、參與公(gōng)司治理(lǐ)制度建設，應當充分(fēn)體(tǐ)現“以保護股東利益為(wèi)基本價值取問”的公(gōng)司治理(lǐ)理(lǐ)念，深入了解企業文(wén)化背景、整體(tǐ)發展規劃、股東需求、管理(lǐ)層與眼工(gōng)構成、企業所在地是所在産(chǎn)業的實際狀況，堅持實事求是、依法創新(xīn)規範操作(zuò)，以律師的職業素養和一般人的謹慎注意，誠信從事公(gōng)同的理(lǐ)業務(wù)，避免損害的發生。

第2條    公(gōng)司治理(lǐ)的主要目标：

（一）bao障改制企業的平穩過渡，推動改制後新(xīn)公(gōng)司的規範發展和防止公(gōng)司局的出現；

（二）協助新(xīn)公(gōng)司的國(guó)有(yǒu)股東代表、管理(lǐ)層、職工(gōng)及其他(tā)相關人員，轉變固有(yǒu)的“上下級指導”、“大股東拍闆”。“等、靠，要”等經營管理(lǐ)思路，按公(gōng)司法的規定和市場經濟的要求，理(lǐ)解與完善公(gōng)司治理(lǐ)；

（三）使得控股與非控股股東的權利和利益達到有(yǒu)效平衡，在公(gōng)司法框架下股東均得以有(yǒu)效保護，實現股東價值和長(cháng)期tou資回報Z大化，增強tou資者的信心；

（四）規範股東、董事、經理(lǐ)、監事、職工(gōng)、債權人等公(gōng)司參與各方的權利和義務(wù)，降低公(gōng)司運作(zuò)成本；

（五）建立風險管理(lǐ)的總體(tǐ)框架，在公(gōng)司治理(lǐ)層面對公(gōng)司的組織、資源、資産(chǎn)、tou資和整個公(gōng)司的運作(zuò)進行有(yǒu)效控制，對管理(lǐ)層、骨幹職工(gōng)的活動和業績進行監督和保持必要的激勵，提高公(gōng)司整體(tǐ)運作(zuò)效率。

第3條    公(gōng)司治理(lǐ)操作(zuò)應堅持的基本原則：

（一）根據公(gōng)司的實際需求進行公(gōng)司治理(lǐ)設計，在法律框架下，平衡公(gōng)司參與各方的利益，bao障公(gōng)司穩定發展；

（二）明确股東、董事、經理(lǐ)和監事的權利與責任，公(gōng)平地對待所有(yǒu)股東，強化董事與股東之間的有(yǒu)效溝通機制；

（三）強化單個董事及整個董事會的責任，包括完善董事會的結構與決策程序，确保董事會對公(gōng)司的戰導和對管理(lǐ)人員的有(yǒu)效監督，并确保董事會對公(gōng)司和股東負責，使董事會的決策和運作(zuò)真正符合quan體(tǐ)東的根本利益，避免内部人控制或大股東操縱；

（四）保持董事會應有(yǒu)的獨立性，根據企業實際需要設計董事會下屬各專業委員會，并明确其職責；

（五）強化對管理(lǐ)層、職工(gōng)的業績和行為(wèi)的監督與考核機制，有(yǒu)效運用(yòng)薪酬設計激發個人潛能(néng)，促進企業長(cháng)遠(yuǎn)發展。

第4條    股權結構設置與公(gōng)司治理(lǐ)密切相關，不同的股權結構會導緻不同的公(gōng)司治理(lǐ)設計模式。律師承辦(bàn)國(guó)有(yǒu)企業改制後的相關公(gōng)司治理(lǐ)業務(wù)時，對股權設置問題應注意以下幾個方面的問題：

（一）結合股權重組具(jù)體(tǐ)情況、公(gōng)司發展戰略，适時向重組相關方提出公(gōng)司性質(zhì)界定與股權結構設議；

（二）對于衆多(duō)職工(gōng)拟參與增資擴股、職工(gōng)J傾向于獲取股權分(fēn)紅的改制後企業，為(wèi)避免股東會決策降低等後果，律師可(kě)以提出信托持股建議，并制作(zuò)信托持股的法律文(wén)件；

（三）對于因種種原因不參與企業管理(lǐ)、J獲取股權分(fēn)紅的股東，律師了解其合法需求後，可(kě)以提供快權信托的法律文(wén)件，由該股東與其他(tā)相關股東簽署；

（四）對于需要限制管理(lǐ)層股東變化的公(gōng)司，律師可(kě)以提出管理(lǐ)權與股權挂鈎的建議，當管理(lǐ)層成員對其股權做退股處理(lǐ)，并在公(gōng)司章程等文(wén)件中(zhōng)明确有(yǒu)關管理(lǐ)層股權退出的内容，如規定：退股方式件退時間、受讓方的确定、受讓價格的計算等。

第5條    律師可(kě)以協助改制後企業修訂完善公(gōng)司章程，特别注意區(qū)分(fēn)哪些是公(gōng)司法中(zhōng)的強制性條得随意變動；哪些是任意性條款，可(kě)以自由約定。公(gōng)司章程修訂完善應注意以下幾個方面的問題：

（一）向公(gōng)司所在地工(gōng)商(shāng)行政管理(lǐ)部門進行詢問，如果工(gōng)商(shāng)部門要求提交統一格式的章程，或存在固定的程簽著格式等要求，律師首先應取得該章程文(wén)本，再在式基礎上于以設計、完善，避免因格式問題造成章程不被工(gōng)商(shāng)部門接受。

（二）根據公(gōng)司有(yǒu)關情況，向其所在地工(gōng)商(shāng)、現務(wù)等職能(néng)部門核實對公(gōng)司性質(zhì)、經營範圍、經營資質(zhì)限，出方式、Z低出資等方面的限制性定及程序性安(ān)排，依政策法規進行章程制作(zuò)。

（三）向公(gōng)可(kě)東等相關人員充分(fēn)披露、分(fēn)析講解公(gōng)司法規定的公(gōng)司章程可(kě)自由約定事項、特别限制性條款等内容，根那公(gōng)司各方利益主體(tǐ)的實際需求進行章程設計。就有(yǒu)限公(gōng)司章程而言，列舉如下：

1.公(gōng)司的法定代表人可(kě)以由董事長(cháng)、執行董事或者經理(lǐ)擔任。

2.經quan體(tǐ)股東約定，可(kě)以不按出資比例分(fēn)取紅利；公(gōng)司章程可(kě)以約定，股東表決權不按出資比例行駛；股東股權的轉讓事宜可(kě)以自由約定。

3.公(gōng)司向其企業tou資或者為(wèi)他(tā)人提供擔保，可(kě)以由董事會或者股東會決議；對tou資或者擔保的總額及單項tou資或者擔保的數額有(yǒu)限額規定的，不得超過規定的限額；公(gōng)司為(wèi)公(gōng)司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經東會決議；前款規定的股東或者受前款規定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規定事項的表決，該項表決由出席會議的其他(tā)股東所持表決權的過半數通過。

4.公(gōng)司聘用(yòng)、解聘承辦(bàn)公(gōng)司審計業務(wù)的會計師事務(wù)所，可(kě)以由股東會或者董事會決定。

5.監事會中(zhōng)應有(yǒu)職工(gōng)代表，職工(gōng)代表的比例不得低于三分(fēn)之一，由公(gōng)司職工(gōng)通過職工(gōng)(代表)大會或其他(tā)形式民(mín)主選舉産(chǎn)生。

(四)根據改制企業實際情況，合理(lǐ)安(ān)排股東會、董事會經理(lǐ)監事會的職權，将”公(gōng)司章程規定的其權”與相關各方溝通後，落到實處。

(五)注意公(gōng)司章程的内部一緻性，避免前後沖突，特别是單獨約定事項與整體(tǐ)約定事項的沖突；注意司章程與公(gōng)司議事規則、工(gōng)作(zuò)度、管理(lǐ)辦(bàn)法等公(gōng)司内部規定的一緻性，避免實際操作(zuò)障礙。

第6條    公(gōng)司議事規則與工(gōng)作(zuò)制度是公(gōng)司章程的操作(zuò)細則，根據公(gōng)司情況，律師可(kě)以協助設計股東會議事則、董事會議事規則、重事會專業委員會(如薪酬委員會、提名(míng)委員會、tou資決策委員會等)議事規則藍事會議事則、監事巡視制度，經理(lǐ)工(gōng)作(zuò)制度等文(wén)件。議事規則不能(néng)與公(gōng)司章程相沖突，應當包括如下條款：

1.會議職權，需與公(gōng)司章程保持一緻，可(kě)以進一步細化。

2會議召開，包括：通知，議程、表決等内容：其中(zhōng)要明确：會議有(yǒu)效召開需要多(duō)少适格成員的參加；經過多(duō)大比例成員通過，會議決議方為(wèi)有(yǒu)效。

3.參會與委托參會，對參加會議及表決的手續進行規定。

4.提案的提出、審議，表決決議等。

第7條    從有(yǒu)效激勵、促進公(gōng)司長(cháng)遠(yuǎn)發展的角度，律師可(kě)以根據改制後企業情況提出薪酬設計建議，協助公(gōng)司建立與公(gōng)司業績和個人工(gōng)作(zuò)表現挂鈎的薪酬制度。薪酬設計可(kě)以體(tǐ)現在基本工(gōng)資、年度獎金，以及各種形式的股權激勵等方面，薪酬方案視不同情況，包括決策機構、授予人員、涉及的股權總數行權期限、行權價格，方案變更、操作(zuò)程序等相關條款。

第8條    根據改制後新(xīn)公(gōng)司的委托，律師可(kě)以從事該公(gōng)司的常年法律顧問或其他(tā)專項法律服務(wù)工(gōng)作(zuò)，從日常合同的審查修改勞動關系的規範經營風險的防範等諸多(duō)方面協助做好公(gōng)司治理(lǐ)工(gōng)作(zuò)。

第9條    律師可(kě)以根據改制後新(xīn)公(gōng)司的發展變化，協助其不斷完善治理(lǐ)機制，幫助其積極介入産(chǎn)品服務(wù)争市場經理(lǐ)人才市場董事市場債權人市場勞動力市場、控制權市場等外部治理(lǐ)市場，實現内部治理(lǐ)結構和外部治理(lǐ)市場的良性互動，通過市場約束幫助公(gōng)司不斷提升治理(lǐ)水平。

第10條    律師應當通過業務(wù)實踐發現公(gōng)司法律、法規存在的空白、缺陷，從理(lǐ)論上不斷總結公(gōng)司治理(lǐ)業務(wù)經驗，提出立法建議，不斷完善公(gōng)司法律行政法規體(tǐ)系。